Dagens PS

Privatrådgivare varnas – slarvade med dokument

Styrelseledamoten i artikeln köper aktier för nästan 3
Styrelseledamoten i artikeln köper aktier för nästan 3
Finwire
Finwire
Uppdaterad: 19 feb. 2018Publicerad: 19 feb. 2018

SwedSec varnar nu en privatrådgivare som inte sett till att handlingar undertecknats av kunder och har inte heller arkiverat dem korrekt.

ANNONS
ANNONS

Mest läst i kategorin

Efter att rådgivaren avslutat sin anställning upptäcktes ett stort antal handlingar i hans arbetsskåp som saknade underskrift av kunder. I ett ärende hade dessutom en villkorsändring inte registrerats och det har inneburit att företaget fått betala ersättning, enligt ett pressmeddelande.

Oordningen strider mot lagen och SwedSecs disciplinnämnd ser allvarligt på det som hänt. Det har varit fråga om ett stort antal överträdelser som har pågått under flera år och utsatt företaget för risker. Disciplinnämnden anser dock, med hänsyn till förmildrande omständigheter, att påföljden kan stanna vid en varning.

Läs mer från Dagens PS - vårt nyhetsbrev är kostnadsfritt:
Finwire
Finwire

Nyheter producerade i samarbete med Finwire

Finwire
Finwire

Nyheter producerade i samarbete med Finwire

ANNONS
ANNONS

Senaste nytt

ANNONS