Värdepappersbolaget SIP Nordic Fondkommission får en varning av FI och ska betala en saftig sanktionsavgift efter “allvarliga överträdelser”.
FI läxar upp fondaktör – får varning och "böter"
Ola Söderlund
Uppdaterad: 18 nov. 2022Publicerad: 18 nov. 2022
ANNONS
Mest läst i kategorin
“SIP Nordic har gett råd till konsumenter att investera i mycket riskfyllda produkter utan att i sin rådgivning ta tillvara konsumenternas intressen. Vi ser allvarligt på detta”, säger Susanna Grufman, biträdande generaldirektör på Finansinspektionen som utdelar en varning och kräver att värdepappersbolaget nu betalar en sanktionsavgift på 6,7 miljoner kronor.
FI:s granskning visar att det funnits allvarliga brister när det gällt att ta tillvara kundernas intressen.
Även lämplighetsförklaringarna har varit bristfälliga hos SIP Nordic Fondkommission och kunderna har inte fått tillräcklig information om de kostnader och avgifter som är förknippade med produkterna.
FI: “Allvarliga överträdelser”
Bolaget har också tagit emot tredjepartsersättningar i strid med bestämmelserna.
Vidare har bolaget inte identifierat eller hanterat en tydlig intressekonflikt som gällde ledningspersoner i det anknutna ombudet, framgår det i pressmeddelandet från Finansinspektionen som menar att värdepappersbolaget har skadat allmänhetens förtroende för marknaden genom överträdelser av en rad centrala kundskyddsbestämmelser.
Då SIP Nordic uppges ha vidtagit åtgärder för att rätta till bristerna nöjer sig FI med en varning förenad med sanktionsavgiften, trots att det rör sig om “allvarliga överträdelser”.
Läs även: SIP Nordic Fondkommission granskas av FI
Läs mer från Dagens PS - vårt nyhetsbrev är kostnadsfritt:
Ola Söderlund
Utbildad journalist med 35 år i yrket och med erfarenhet från kvällspress, lokaltidningar, den kristna tidningen Dagen och Sveriges Radio. Bevakar i huvudsak börs- och finansmarknaden för Dagens PS. Har tidigare varit kriminalreporter, allmänreporter, nyhetschef på dåvarande Miljöaktuellt och chefredaktör för en branschtidning.
Ola Söderlund
Utbildad journalist med 35 år i yrket och med erfarenhet från kvällspress, lokaltidningar, den kristna tidningen Dagen och Sveriges Radio. Bevakar i huvudsak börs- och finansmarknaden för Dagens PS. Har tidigare varit kriminalreporter, allmänreporter, nyhetschef på dåvarande Miljöaktuellt och chefredaktör för en branschtidning.
ANNONS
Dagens PS - en del av newstechbolaget RLVNC
Dagens PS är en del av RLVNC (Relevance Communication Nordic AB) – Noterat på Nordic SME sedan 2017. RLVNC är ett svenskt newstech-bolag som, med hjälp av en datadriven teknikplattform, erbjuder kostnadsfria och kvalitativa nyheter, främst inom ekonomi, näringsliv och börs.
Läs mer här
ANNONS
ANNONS
Senaste nytt
ANNONS
